证券营业部岗位职责20篇
来源:学问馆 本文已影响1.56W人
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在现在社会,我们每个人都可能会接触到岗位职责,岗位职责是组织考核的依据。大家知道岗位职责的格式吗?下面是小编整理的证券营业部岗位职责,仅供参考,欢迎大家阅读。
1、根据公司经纪业务发展规划,制定营业部业务发展策略和经营计划并组织实施,完成公司下达的年度经营目标;
2、结合当地的实际情况,制订和组织落实本营业部客户发展和服务的策略,提升营业部的.综合竞争力和市场份额;
3、拓展与维护各类渠道资源,推动机构与个人客户综合性金融理财、投融资服务等创新业务的开展,完成金融产品销售,服务产品推广等任务;
4、贯彻落实公司各项规章制度,加强内部管理,确保营业部合规经营,降低和防范经营风险;
5、保持与所在地区证券监管部门及其它相关管理部门的协调沟通,为公司争取良好的经营环境。
岗位职责:
1、制定营业部经营目标和计划,并落实具体的'市场开发计划和方案,完成既定经营指标;
2、负责部门人员的招募与甄选、辅导与管理;
3、负责期货营业部日常工作以及客户营销和维护工作;
4、配合公司战略规划,做好辖区各项目标工作;
5、负责营业部监管落实,合规管理,负责协调当地的监督管理机构;
6、主持制定并完善内部管理制度,做好日常和年度考核工作;
7、管理团队建设,指导下属开展营销创新模式; 8、领导交办的其他工作。
任职要求:
1、本科及以上学历,专业不限,经济、金融、市场营销类相关专业优先;
2、具有期货从业资格证书;
3、从事期货/银行等金融行业7年以上经验,其中3年以上部门管理经验;
4、诚实守信、具备良好的职业操守,良好沟通协调能力,具备团队建设和管理经验;
5、具有良好社会关系和客户资源者优先。
职位描述:
1、根据公司的战略和销售计划,形成相应的经营策略,并根据分公司实际状况,为公司重大营销决策提供建议和支持;
2、根据公司的战略规划,确保各项指标有效地在分公司内执行,保质保量完成公司制定的销售计划,达成分公司业绩;
3、负责管理公司经理团队的业务活动,并提供专业的辅导与训练;协调、管理分公司团队间的良性竞争;
4、完成工作报告及相关的业务汇报工作;
5、定期、准确向高层提供有关销售情况、费用控制、应收账款等反映分公司经营现状的信息,为公司重大决策提供信息支持;
6、定期收集相关行业政策、竞争对手信息、客户信息等,分析市场发展趋势,为公司重大决策提供信息支持;
7、管理和领导分公司团队建设,提升分公司各团队成员的综合素质和专业水平。
任职要求:
1、本科以上学历,营销、管理、金融等专业优先考虑;
2、8年以上金融行业工作背景,至少3年的团队管理经验,至少带过20人以上团队工作经验,具有长期维护金融大客户经验者优先;
3、熟悉各类理财产品,对各类投资市场有深刻理解,具有敏锐的`市场洞察力和准确的业务分析能力,能够对城市客户资源进行定位并制定开展有效地战略计划;
4、为人诚实守信,具有高度的团队合作精神和工作热情; 5、有较强的沟通能力和团队协调能力;
6、具有优秀的计划、组织、领导和控制能力,善于沟通和演讲,逻辑性强。
证券公司营业部总经理 工作地:平顶山、桂林——老营业部
深圳、扬州、广州、宁波、慈城、鄞州
薪资面议
考核要求:可以是传统经纪业务,也可开展机构业务
券商背景(营业部营销总监、副总/总、分公司业务部门总)、资管均可(个别券商可能不会选择银行背景的,见谅)。
工作地:平顶山、桂林——老营业部
深圳、扬州、广州、宁波、慈城、鄞州
薪资面议
考核要求:可以是传统经纪业务,也可开展机构业务
券商背景(营业部营销总监、副总/总、分公司业务部门总)、资管均可(个别券商可能不会选择银行背景的,见谅)。
岗位职责:
团队建设与管理:按照分公司团队规模要求及招聘需求,通过公司和个人资源,完成团队组建,并定期对团队成员进行专业知识及业务能力的培训;
市场开拓与管理:负责个人客户、机构客户及渠道的开拓、维护工作;
营销管理:协助分公司总经理制定团队销售策略并有效执行,通过公司组织的产说会、理财沙龙等营销活动,提升客户转化率;
目标达成:持续跟踪团队成员日常工作进度及服务客户情况,通过业务督导,领导团队成员达成团队业绩目标并完成个人业绩目标。
任职资格:
金融、经济、市场、营销、管理等专业本科及以上学历,优秀者可适当放宽;
8年以上金融领域工作经验,5年以上销售管理经验,2年以上同职位管理经验,至少带过10人以上团队;
具有丰富的'金融专业知识,了解投资理财市场的发展,对基金行业有自己独到的认识与思考;
具有良好的沟通能力、团队领导能力,能够承受一定的工作压力;
有银行、证券公司、信托公司工作经验者优先考虑;
具有丰富的高端客户资源,有广泛的人脉资源者优先考虑。
岗位职责:
1、负责完成本辖区所辖证券IB营业部IB业务对接、宣传、服务、关系维护等相关工作;协调处理推动过程中存在的问题,完成全年目标值得达成。
2、协助和督导证券IB营业部合规开展中间介绍业务,不得出现违规事件发生。
3、根据总部及分支机构业务发展要求,定期组织证券IB营业部开展对内对外业务培训工作。
4、协调处理所辖IB营业部客户投诉及突发性事件,做好应急预案的处理。
任职资格:
1、硕士及以上学历,经济、金融等相关专业优先;有丰富的相关工作经验者,学历可放宽至本科;
2、具有期货从业资格及证券从业资格;
3、熟悉证券、期货监管法规,熟悉中间介绍业务监管要求。了解期货公司各项业务运作机制、内部控制流程。有较强的`学习能力、沟通协调能力、数据处理及书面表达能力;
4、责任心强,有耐心,工作细致、严谨;
5、服从经发管委、分支机构安排的其他工作。
岗位职责:
1、绩效管理:负责管理团队,制定有效的业务计划,完成团队及个人业务指标,并通过督促与指导,不断提高团队业缋水平。
2、渠道开发:带领团队拓展渠道,维护与合作渠道、客户的关系。
3、团队建设与管理:寻找、吸引优秀人才,组建个贷队伍,并通过培训、目标及活动量管理等有效手段提升个贷客户经理的产能和服务水平、保持团队业务稳健发展。个贷团队长要定期召开早会(夕会)、周例会,检查和辅导个贷客户经理月度行事历、工作日志等的使用。
4、合法合规:建立团队内部有效的内控、监督方法,并有效执行;防范个贷客户经理道德风险,杜绝弄虚作假行为出现,提高个贷客户经理的`诚信度。
任职资格:
1、大专及以上学历。
2、3年以上信贷业务经验或团队管理经验。
3、优秀的团队菅理能力和市场开拓能力,较强的风险识别和解决问题能力。
4、从业历史记录佳,经办的贷款质量良好
岗位职责:
1、负责证券承销与发行、资产管理、与证券交易相关的财务顾问等业务,包括但不限于IPO、并购与重组、新三板挂牌、区域股权市场、资产证券化、中小企业私募债、企业债等券商投融资创新业务;
2、拓展与维护投资机构、银行、信托等创新业务渠道、从而拓展创新业务合作项目;
3、及时了解、掌握行业创新业务动向和专业知识,协助营业部组织相关的业务培训与支持工作。
4、在法律法规允许范围内,根据企业需求创新各类型业务,达成考核业绩目标;
任职要求:
1、本科(含)以上学历,3年以上金融行业从业经验,1年以上创新业务工作经验;
2、具有银行、政府平台公司、上市公司、私募机构、新三板潜在挂牌企业等客户资源,并能有效维系客户关系,持续开发业务资源;
3、具有证券从业资格,掌握丰富的`投资银行、资产管理等方面的金融知识;
4、积极进取,表达力强,具备良好的沟通、协调等业务攻关能力。
岗位待遇:
1、签订正式劳动合同,享受五险一金;
2、薪资构成:岗位工资+创收奖励+产品奖励+专项奖励+绩效奖励+福利;
3、拥有证券管理、证券营销、证券分析等多重发展机会; 4、公平合理的晋升制度,为个人发展提供广阔空间。
职责描述:
1、根据公司的战略和销售计划,形成相应的销售策略,并确保在城市范围内有效的执行;
2、负责带领团队销售公司制定的财富管理产品,开发拓展财富管理客户;
3、负责带领团队向客户提供专业理财规划与投资建议,完成团队销售业务指标;
4、负责管理本团队人员的业务活动,组织实施团队人员的招募与甄选、辅导与培训、督导与考核等工作。
任职要求:
1、本科或以上学历,营销、管理、金融等专业优先考虑;
2、6年以上金融从业经验,有至少带过20人以上团队的工作经验;具有优秀的团队管理能力,能带领团队完成销售任务;
3、金融背景知识丰富,有银行个人理财产品营销经验者及高端客户资源者优先考虑;
4、具有良好的'客户沟通、人际交往及维系客户关系的能力;
5、具备自我约束、激励并勇于承担、完成目标责任的能力,能在一定的压力下胜任工作;
6、有广泛的社会关系网络和客户人脉资源,具有开发大客户经验者优先;
7、诚实守信,为人谦虚、勤奋努力,具有高度的团队合作精神和高度的工作热情。
一、工作内容
1、负责市场开发工作;
2、负责向客户推介公司的各项产品;
3、根据公司分级分类服务流程和规范,负责个人各下客户的`服务工作;
4、负责个人名下客户的信息维护;
5、积极参加公司和营业部组织的各项营销活动,服从管理和工作分配;
6、完成公司及营业部交办的其他工作。
二、我们希望你是什么样的人?
1、大专及以上学历,专业不限;
2、年龄40岁以下;
3、取得证券从业资格证书(或积极备考中)
4、热爱市场开发和客户服务工作,热情大方,善于沟通
岗位职责:
1、根据分公司,并确保有效的在团队范围内执行;
2、完成公司制定的销售计划,达成团队业绩;
3、负责本团队人员的辅导与管理;
4、负责管理本团队的业务活动,并提供专业的辅导与训练;
5、根据一线工作销售人员的反馈,向公司上层提出优化建议;
6、完成工作报告及相关的业务汇报工作。
任职资格:
1、专科或以上学历,营销、管理、金融等专业优先考虑;
2、五年以上工作经验,有银行、保险、信托、证券及第三方理财产品经验、二年以上相关行业管理经验;
3、具有优秀的团队管理能力,能带领团队完成销售任务;
4、具有敏锐的市场洞察力和准确的客户分析能力,能够有效开发客户资源;
5、具备自我约束、激励并勇于承担、完成目标责任的'能力,能在一定的压力下胜任工作;
6、强烈的时间观念和服务意识,灵活熟练的谈判技巧;
7、强有力的自律和自我驱动力,具有高度的团队合作精神和高度的工作热情。
1、完成分支机构负责人布置的各项工作任务,努力完成团队或个人的各项考核指标。
2、参与各类市场营销和客户服务活动,开发和积累客户数量和客户资产。
3、向客户介绍公司和期货市场的基本情况;介绍相关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和公司的有关规定;介绍期货投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程。
4、向客户传递由公司统一提供的研究报告及与期货、综合理财有关的信息。
5、传递由公司统一提供的基金等金融产品宣传推介材料及有关信息,介绍金融产品购买流程。
6、向客户介绍和推广各类创新业务。
7、做好日常工作的过程管理,参加公司各层级组织的'各类业务培训。
8、法律、行政法规和证监会规定的可以从事的其他活动。
1、根据分行财务会计部的各项要求,组织营业部会计结算工作;
2、认真贯彻执行国家有关法律法规和总分行制定的有关制度,保证营业部各项会计活动、业务处理合法、合规;
3、负责营业部A级授权,负责200万元—1000万元大额资金支付的审批;
4、负责解决日常工作中重要、特殊、疑难问题和相关业务投诉的处理;
5、根据风险控制要求,科学合理地实行营业部劳动组合,做到营业部柜员办理业务对公、对私业务相互制约、相互协调;
6、负责保管营业部业务公章,严格控制印章使用范围;
7、负责对营业部会计柜、现金柜的日常管理和监督;
8、负责对营业部会计柜、现金柜人员的`工作考核,组织学习和技能培训;
9、负责保管网点印章保管使用登记簿、重要物品交接登记簿、结算机具登记簿、人员变动交接登记簿、柜员卡登记簿;
10、负责网点人员变动交接时监交工作;
11、负责各类特殊业务的审核;
12、负责保管同业存款协议;
13、负责制订各岗位人员轮岗计划,安排加班人员调休计划;
14、负责网点柜员卡的申领、下发工作,负责各柜员备用物品的保管;
15、领导交办的其他工作,有权拒绝办理违背会计制度的工作,并有权直接向分行财会部、行领导汇报。
◆组织市场调查,协助总经理制定各时期的宣传、促销计划并负责具体实施。
◆组织外联、营销活动,不断开拓新客源。
◆协助总经理适时与厨师长、楼面经理共同制定各时期的特别推介菜单,并结合市场实际,制定售价。所售菜式价钱更改及时通知各相关部门。
◆收集客人对菜品及服务的意见,作为出品部及楼面部改进的依据之一。
◆建立健全客人消费资料库,及时记录客人特征、爱好等内容,并利用其进一步搞好营销及售后服务工作。
◆积极参加专业技能培训,努力提高业务水平。熟悉公司及各分支机构的各项服务设施及收费标准,以便解答客人的咨询。
◆负责营业员的培训,督导其按服务操作规程做好营销工作,并配合楼面搞好服务工作。
◆主持部门的工作会议,传达上级指示,每市开餐前会时,安排好营业员的`推销工作及任务。
◆每市要检查预定簿、沽清单及客人意见簿。
◆负责营业部每月的考勤工作及人员班期安排。
◆完成上司交办的其它事情。
任职条件:
◆人缘好、善于处理人际关系,待人热情、礼貌、反应敏捷。
◆受过相关专业培训,熟悉酒楼各部门的运作程序,懂得一定的烹饪知识,了解各式菜肴的特点、配份规格及制作过程。
◆身体健康、相貌端正、口头表达能力强、国语流利。
工作职责:
业务权限管理(全部)
①针对业务系统权限配置的相关事前verify和事后监控; ②针对重要业务系统不正当使用的相关审计和处理; ③信息安全相关的日常文档管理。
自贸区支行业务支持(部分)
①自贸区分账核算体系业务相关当局报表审核和发送(FTZMIS); ②银企对账相关客户联络和进度管理; ③支行内部日常运营相关。
其他操作风险相关管理(部分)
①关键风险指标监测:业务量统计分析、人均加班时间统计分析; ②RMB Cashflow报表制作和监测
③实施行内月次检查项目
④其他业务推进支持
工作要求:
大专及以上学历;
能够熟悉运用各类办公软件;
良好的`沟通协作能力;
基础外语阅读能力(日语或英语);
工作细心,责任心强,学习能力强。
有志于从事银行业操作风险管理及业务操作企划的候选人
岗位职责:
1、负责团队的筹建(人员招募、绩效考核、培训、日常工作辅导和监管);
2、根据公司销售计划,组织策划业务拓展活动和激励方案,有效促进业绩持续稳定增长;
3、负责带领团队通过有效获客手段,合规展业,开发并维护中高端客户,帮助客户制订全方位财富配置方案。
任职要求:
1、全日制本科以上学历,金融、财会、管理、法律等相关专业优先;
2、年龄35岁以下优先;
3、6年以上银行理财、券商投资、信托公司、知名独立理财机构等金融营销团队管理经验;
4、持有基金从业资格证书,具有CFA、CFP、AFP、司法考试、注册会计师等资格证书者优先。
职责描述:
1、通过开发大客户、中小企业客户拓展团险渠道业务,推动团险职团销售;
2、参与制定并负责执行营业部发展规划、业务计划,确保完成团队的任务目标;
3、规划、组织团队销售活动,收集与分析业务信息,维护营业部重点客户;
4、负责团队的日常管理、培训、激励等;
5、销售资源和销售费用的合理调配和使用;
6、负责营业部新人的培育与养成;
任职要求:
1、年龄在50周岁以下,身体健康;
2、三年以上团体保险业务销售、管理工作经验;
3、有较强的'计划、组织、协调及市场策划、开拓能力;
4、具备一定的当地市场客户资源及人脉关系;
5、有一定的业务管理经验,能够对销售团队的成员进行有效指导;
职责描述:
1、开发客户;销售金融产品和服务;
2、向客户提供投资咨询服务和资产配置建议;
3、做好营业部分配存量客户的服务;
4、向客户介绍与证券交易有关的法律、法规、监管部门各种规定、自律规则及公司有有关的`规章制度。
任职要求:
1、本科以上学历,2年经上工作经验;
2、通过证券从业资格考试,在入职后6个月内取得基金从业资格;立志从业但暂未取得资格者,公司将提供专业辅导和培训;
3、具备一定客户资源或具有证券、银行、保险、基金等金融营销经验者优先。
4、热爱证券行业,品德端正,无不良诚信记录,具有良好敬业精神和职业道德,认同公司文化。
岗位职责:
(一)遵纪守法,严格遵守公司各项规章制度;
(二)积极拓展市场,开发和积累客户,树立和维护公司品牌形象;
(三)维护良好客户关系,做好客户服务工作,协助客户做好方案设计、材料准备、流程对接等事宜;
(四)达成本办法规定的各项考核指标;
(五)积极参加公司和营业部组织的各项活动,勤于学习,不断提升专业技能;积极和团队成员合作,共同维护和谐的团队文化;
(六)辅导和培训新人;
(七)完成公司交办的.其他各项工作。
岗位要求:
(一)年龄在24到45周岁,身体健康、品行端正;
(二)全日制本科及以上学历;
(三)具有保险、经济、金融、财会等专业知识,具备较强的语言表达、沟通协调和市场开拓能力;
(四)公司规定的其他条件;
(五)特别优秀者可适当放宽上述条件限制。
薪酬构成:基本薪酬+绩效提奖+其他福利+管理津贴
一、日常管理
1、负责营业部中后台工作的管理、汇总、协调,并及时上报省分归口管理部门
2、负责所辖各岗位的工作跟进,营业部日常工作沟通协调、例会组织等
3、负责营业部各类业绩报表的制定、上报
4、整体负责营业部的人事、行政相关的日常工作,建立台账
二、标准化管理
1、负责营业部销售行为、服务行为、VI的标准化执行
2、负责营业部进件流程各节点的标准化管控
3、负责营业部员工日常行为规范管理(考勤、着装、纪律等)
三、销售业务支持
1、关注、收集销售业务中存在的问题,及时汇报反馈上级,并协同解决
2、负责公司内各类线上端业务推送跟进协调及信息反馈工作
四、金融资信管理
1、指导、监督营业部的`金融资信工作,建立、维护业务台账、日志等
2、负责所有客户档案的管理(整理、建档、保管等)
五、风险管理
1、建立与维护车辆评估管理台账,跟踪、监督所有车辆评估工作规范执行情况
2、监督营业部车辆GPS管控工作执行,持续降低GPS异常情况。
六、团队建设
1、负责组织员工团建,打造团队积极向上的内部氛围
2、负责营业部的日常培训工作
3、负责所辖岗位人员的绩效制定、考核评估、日常沟通跟进,改进提升
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